一、实施背景

      1.煤矿安全形势日益严峻，严格进行安全考核势在必行。

      党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视安全生产工作，习近平总书记多次发表重要讲话、作出重要指示批示，鲜明提出坚持人民至上、生命至上“两个至上”、统筹发展和安全“两件大事”、强化从根本上消除事故隐患、从根本上解决问题“两个根本”等一系列新理念新论断，系统科学回答了如何认识安全生产、如何做好安全生产等重大理论和现实问题，为我们做好新时代安全生产工作提供了根本遵循和行动指南。这就告诉大家只管生产不管安全是行不通的，必须牢固树立“管生产必须管安全”的理念。

      近年安全事故频发，煤矿企业安全形势日益严峻，国务院安委办进驻山西省进行帮扶，督促各企业依法合规生产。严格进行安全考核，明确规定什么可以做，什么不可以做，这既是企业对社会、对国家负责的庄严承诺，也是企业为保障生产过程中员工生命财产安全所做出的严格规定，更是员工必须承担的责任和必须履行的义务。    

      2.社会竞争日益激烈，企业设置合理的经营考核体系是增加企业核心竞争力的基础。

      寺河矿作为晋能控股装备制造集团最大的主力生产矿井，承担了集团公司40%以上的利润任务、30%以上的煤炭销售量任务、25%以上的掘进进尺任务、65%以上的瓦斯抽采量任务，合理的设置经营考核体系才能保证各项生产经营任务圆满完成。

      随着开采深度加深和开采距离增加，人员老龄化日益严峻，导致生产经营任务的完成难度增加，同时导致职工工作强度与工作时间不同程度的增加，设置合理的经营考核指标，发挥好绩效考核的“指挥棒”、“导向标”作用，才能有效的提升职工的工作效率与工作积极性，确保企业稳定发展。    

      3.抓好安全与生产、安全与经营的关系，合理的设置安全与经营考核的比例方能保障企业高质高效发展。

      作为一家现代化大型煤企，不仅应该对各项基础管理进行考核，更加应该对核心的经营效益进行考核，没有经营效益的企业在当今社会下是无法生存下去的，保证各项生产任务和经营指标的完成才能保证企业的效益。煤矿企业具备其他各类企业所不具备的特点，就是安全“一票否决”。所以合理的设置安全与经营考核的比例，方能处理好安全与生产、安全与经营的关系，才能让寺河矿在煤矿企业这个特殊的行业长久的生存下去。    

      二、内涵

      安全经营两手抓黄金比例绩效管理体系助推企业安全生产，是指围绕矿井战略发展目标，科学合理建立绩效考核体系，用以处理安全与生产、安全与经营的关系。根据单位内部职责分工与工作性质的差别，设置合理的考核指标并根据各指标的重要性分配考核权重，采用经营指标定量考核结合管理指标定性考核的方式，对各单位安全生产管理进行考核。安全经营两手抓，对安全与经营考核结果逐月进行考核通报，“票子结合面子，直至影响帽子”，倒逼各级管理人员与全矿职工，在保障安全的前提下完成各项生产任务，确保矿井安全稳定发展。安全考核与经营考核按照“7:3”的比例进行考核，70%的经营考核比例既保证了各项生产任务的完成，又能由于30%的安全考核比例，倒逼各级人员不能失去安全的基础。

      三、主要做法

      1.科学合理的设定安全考核与经营考核的绩效管理指标与考核比例

      1.1企业经营考核指标的设定

      企业经营考核包含对各项基础业务的考核与关键生产指标的考核。为遵循单位绩效考核公平原则，按照“工作性质相同、考核指标相似”的整体思路，将各单位分为生产单位、辅助单位、业务部室、机关部室四大类，同时设置差异化的考核指标和权重。

      作为煤矿企业，基础管理的重点必然是安全生产标准化管理体系，故此“安全生产标准化”作为基础管理中最大权重的考核指标，由生产技术管理部负责考核。

      煤矿作为生产单位，降低事故率，减少事故影响时间，才能增加有效作业时间，提高工作效率，故此“事故影响时间”作为基础管理考核指标，由调度指挥部负责考核。

      全面预算管理是企业提升计划财务管理，提升效益效率的重要抓手，集团公司对成本管控要求日益严峻，围绕“降成本、割赘肉、止出血、堵漏洞”，将“全面预算管理”作为基础管理考核指标，由计划财务部负责考核。

      科学技术是第一生产力,而科技的本质就是创新,只有不停的进行有效的创新，才能提高生产效率、降低成本、改善产品质量，让企业立于不败之地，故此将“科技创新”作为基础管理考核指标，由企业管理部负责考核。

      “培训是员工最大的福利”，现今国家各级管理部门对煤矿企业培训工作要求日益严格，对工人素质要求越来越高，故此“素质提升”作为基础管理考核指标，由人力资源部负责考核。

      集团公司对企业地面管理提出“绿化、美化、亮化”的要求，要营造良好的地面办公环境，让职工身心愉悦，爱企如家，故此将“地面标准化”作为基础管理考核指标，由企业管理部负责考核。

      合理健全的制度体系，是企业稳定有序运行的基础，是提高各部门协作效率的保障，故此“制度体系”作为基础管理考核指标，由企业管理部负责考核。

      作为机关部室，主要工作职责是业务服务，同时作为承接矿领导层与基层单位的管理阶层，设置“业务自评”指标，由分管领导对每月主要开展的业务进行打分。

      企业的进步离不开各类评议与意见征集和管理改进，故将“评议”作为基础管理考核指标，由各基层单位进行。

      坚决维护习近平总书记党中央的核心、全党的核心地位,坚决维护党中央权威和集中统一领导，作为中国共产党领导下的国有企业，要做到“党管企业，党管一切”，故此“党建管理”作为基础管理考核指标，由党委办公室牵头负责考核。

      关键生产指标的设立主要是为了保障矿井的生产，包括：集团公司对矿井的考核结果，原煤产量、掘进进尺、瓦斯抽采量、瓦斯抽采进尺等矿井基础生产指标，各业务部门系统业务保障，围绕矿井关键生产衔接任务的重点工程，以及各类荣誉奖励。

      1.2安全考核指标的设定

      安全管理不仅仅是“抓‘三违’、查隐患、学事故”，设置安全组织、安全意识、安全能力、安全基础、安全责任与安全绩效等指标，按照千分值进行减分考核，根据分值设立不同的等级与奖励考核标准。由安全管理部牵头，各业务部门配合，抓好本系统的业务管理，按照要求进行各类检查，对查出的问题进行汇总，报至安全管理部考核。

      1.3安全考核与经营考核比例的设定

      2022年之前寺河矿绩效考核管理体系中未对指标进行经营考核与安全考核的分类，各项指标无论重要性与否均为同等级别，各自占权重考核汇总。通过近年绩效考核管理体系的运行，发现原考核体系不能突出各项指标的从属关系与重要性对比，故此2023年将考核指标分为两大类。

      经营管理指标中各项基础管理指标以考核为主，作为各单位开展安全生产工作的基础，是矿井提出的基本要求；经营管理指标中的关键生产指标采用 “超一奖一，欠一罚一”的原则；安全考核按照20分、10分、0分、-10分、-20分的区间进行考核。生产队组通过努力组织生产当月超额完成20%生产任务时，所得到的加分与安全管理结果5A时进行的奖励分一致；如果仅努力完成生产任务，忽视安全管理，则生产所带来的加分与安全1A带来的扣分相互抵消，倒逼各队组“先安全再生产”；如果不组织生产，光考虑安全，则未完成生产任务所带来的扣分为安全5A带来奖励的150%，总体仍然为扣分，倒逼各单位不光要安全，还要在安全的前提下尽可能组织生产。促使各单位算清“安全帐、生产帐”。故此确定安全考核与经营考核按照“3:7”的考核比例为最优考核比例，该比例运行时，相当于生产指标与安全管理的比例为“1:1”，有助于矿井合理的处理安全与生产的关系。

      2.设定科学合理安全考核与经营考核标准

      2.1 精准甄别适合单位考核的标准

      对上一年度的考核办法运行情况进行总结、分析，组织所有考核实施部门对文件进行会审，逐项甄别原有考核条款是否适合对单位进行考核，同时对各单位制度进行筛选，查看是否存在需要新增纳入对单位进行考核的条款。对属于个人行为，无单位管理责任或单位管理责任轻微的条款进行删除，要求该项业务管理部门将该类行为纳入个人考核，进行扣款；对部分制度内集体扣款，纳入单位考核；对由于单位管理存在问题，导致出现造成恶性个人行为或群体范围性行为的，纳入单位考核。避免出现个人行为对其他员工造成考核的不公平现象，同时对于因管理不到位造成多次员工个人出现违规行为的，对于管理责任绝不放过。

      2.2 设定合理的经营考核标准

      根据不同的指标类别，设置不同的考核标准，各项基础考核指标作为管理的基本，以考核为主；关键生产指标作为矿井完成生产任务创造利润的基础，重奖重罚。各项考核指标权重内打分均为百分制，以100分为基础分±奖扣分作为该项指标得分。

      根据集团公司安全生产标准化管理体系专业划分，设置15个方面由9个部门按专业和标准进行检查、结合队组互检打分，将打分结果作为安全生产标准化考核结果，鼓励队组之间互相监督、学习，各专业之间互相借鉴，提升安全生产标准化管理水平。具体打分方式为：队组标准化得分=部室专项检查（安全 10%+生产 10%+机电10%+通风 10%+抽放 5%+运输 5%+地测 5%+监控 5%）+区队互检 10%+任务完成10%+岗位作业流程标准化5%+早会点评5%+动态突查5%+地面设施 5%+追加扣（加）分，所有项目满分均为 100 分；部室标准化得分=专业标准化创建 40%+亮点成果推广 20%+外部检查20%+岗位作业流程标准化10%+业务影响10%+追加扣（加）。

      根据发生事故后影响范围的大小，按照影响时间的长短，确定不同分值的考核标准，对各生产单位进行事故影响考核，仅影响本单位的考核0.5分/小时，影响到其他单位的考核1分/小时，影响到盘区以上系统的考核2分/小时；对上一年度各专业影响时间进行统计，按照20%的事故减少量作为考核标准，对各部室分管专业的事故影响时间挂钩考核，超出/低于标准时间考核/奖励分管部室1分/小时；为鼓励各业务部门和各生产队组在发生事故时能够积极处理事故，避免事故进一步扩大，尽量减少事故对生产组织的影响，月末超额完成生产任务的单位，根据超额比例核减对该单位与该专业分管业务部室的事故影响考核。

      根据集团公司年度下发的各项费用指标，分解至各业务部门与各生产队组，作为考核指标。强化过程管控，对每月安全生产过程中的成本使用情况进行检查，对超支的单位进行处罚，对结余的单位进行奖励，考核标准为“超一罚一，结余一奖0.5”。同时对各单位“帐卡物”管理、材料浪费等情况进行动态检查，不符合要求的进行考核，每项考核2-5分。

      根据年度科技创新计划，对创新成果、五小成果、论文发表等指标的完成情况进行考核奖励，同时对应用程度高、实用性强的小改小革加大奖励，鼓励职工提高创新意识，使矿井向创新型方向发展，对获得专利成果或创新奖项的，根据奖项等级大小，奖励成果单位10-50分/项，未完成各类成果指标的，考核10-20分/项。

      对培训过程进行监督检查，对培训结果进行考试提问，不合格的人员纳入考核，合格的人员根据成绩进行奖励，鼓励大家算清培训帐，积极提高员工素质，未完成培训考核任务的，考核1-10分/人次，培训成绩优异、考试结果优良的，奖励5-10分/人次。

      定期对矿井地面设施标准化进行检查，维持矿井形象，对未按要求达标的单位根据问题数量及整改情况进行考核，对不达标准的，考核责任单位5分/条问题。

       持续不断的进行制度建设，对矿井各项管理制度的执行情况逐一检查，对执行过程中不符合制度要求的严格考核，确保矿井依法依规生产，制度执行不到位的，考核责任单位2分/条，制度缺失的，考核责任单位5分/条。

      对采掘队组与钻探队组的原煤产量、掘进进尺、瓦斯抽采进尺，月初召开计划会制定各单位月度生产任务计划，月末根据生产任务完成率采取“超一奖一，欠一罚一”的标准考核；对零星工程队组的零星工程完成情况，月初根据人员多少与零工难易程度制定零星工程计划，月末直接采用零星工程完成率直接作为考核结果；对业务部室与机关部室的关键生产指标，采用不同的比例挂钩原煤产量、掘进进尺、瓦斯抽采进尺、瓦斯抽采量，让各部室积极参与进安全生产保障中来，根据在生产过程中，各部室的贡献大小与影响程度，按照20%-100%的比例挂钩关键生产指标完成情况。

       选取各业务部室2-5条关键职能职责作为考核项，如生产技术管理部的施工组织计划、地测管理部的地质预报准确率、通风管理部的通风系统保障、抽放管理部的瓦斯治理情况、机电管理部的失爆管理、运输管理中心的物料运输等，因履职不到位或业务管理不到位对生产产生影响的每次扣5分。

      煤矿作为现场生产条件不确定性较大的生产企业，井下经常会遇见各种突发状况，需要召开专题会议或者现场办公来解决问题，召开会议后形成会议纪要与任务分解后通过办公系统下发，并由企业管理部对纪要完成情况进行考核，未按会议纪要、现场办公纪要、业务指令单或其他重要会议安排按时完成工作，推诿扯皮、隐患拒不整改或工作安排不到位造成工作失误的，考核责任单位1-10分。    

      积极鼓励职工参与各类活动比赛，并努力为矿井获得各项荣誉，获得国家级荣誉的奖励10分/人次，获得省级荣誉的奖励6分/人次，获得集团公司荣誉的奖励4分/人次。

      优化生产工艺并取得显著成效的，应对生产所面临的关键问题、重点工程，提出建设性意见并取得显著效果、在解决问题过程中起到建设性作用的，由企业管理部组织各业务部门对该事项进行评价，并由分管矿领导进行确认，给予2分/次奖励。

       2.3 设定合理的安全考核标准

      打破常规意义的以“罚”为主的安全管理理念，除非发生严重的责任事故，以奖励为主考核为辅，让职工树立“安全帐”的理念。

      安全考核不仅包括对事故、隐患、违章的考核，还包括安全生产的组织、文件的学习贯彻，安全意识的提升，安全能力的提高，安全制度体系的建立，以及安全责任的落实。根据单位性质不同，设置不同的考核标准。生产单位和辅助单位考核标准设置6大类33条考核标准，业务部室考核标准设置6大类39条考核标准，机关部室考核标准设置4大类16条考核标准。对于一般安全组织、安全培训、安全意识、安全制度等问题扣分2-5分/次，违章扣分5-10分/起，隐患扣分2-10分/条，重大非伤亡以上事故扣分100分-170分/起，以结果为导向，未发生事故或未造成重大影响的从轻考核，发生事故且造成严重影响的单位从严从重考核。

      安全考核以1000分为基准，通过各专业各部室进行各类检查进行扣分，以最终结果作为评级标准，划分为五个等级，5A级加20分，4A级加10分，3A级不加分，2A级扣10分，1A级扣20分。  根据各单位不同的性质设置不同的区间计算A级。

       3.绩效管理体系的运用

       3.1 月度考核结果运用

       3.1.1 月度考核结果初稿的形成

      每月由各考核部门将考核结果与25日前报送至企业管理部，由企业管理部对考核结果逐项进行审核。对存在重复考核的事项，按照“就高不就低”的原则进行考核，仅考核一次；对考核结果不符合考核制度的事项，由考核部门重新填报考核结果，并对该部门进行通报考核；根据确认无误的各项考核结果与基础数据汇总计算当月的绩效考核结果。

       3.1.2 月度考核结果终稿的形成

       汇总计算出月度绩效考核结果初稿后，通过微信群向全矿各部门进行公示，各单位对考核结果存在疑议的三天内将意见上报至企业管理部。企业管理部组织各考核部门于每月15日前召开绩效考核会，于会上对考核结果进行通报，并对存在的疑议进行研讨，经过研讨确认后，形成终稿，通过办公系统下发。

        3.1.3 月度考核结果在单位绩效工资中的应用

       每月形成绩效考核结果终稿后，报人力资源部直接应用。各单位绩效工资总额的应用：单位月度应付绩效工资=单位月度绩效工资基础×单位月度绩效考核分。各单位党政正职直接采取月度单位绩效考核结果作为个人月度绩效考核结果：党政正职月度应付绩效工资=月度绩效工资基础×单位月度绩效考核分。

      3.1.4 公开对绩效考核结果进行通报，促进各单位之间相互学习改进

      每月召开矿长办公会，由全矿所有副矿级以上矿领导、各单位党政正职参加，会上由安全管理部对安全考核情况进行通报、由计划财务部对财务指标及预算指标完成情况进行通报、由企业管理部对绩效考核结果和排名进行通报，各类别排名倒数第一名的单位在会上做出说明，并提出改进措施，如连续通报倒数第一，则由该单位正职在会上做检查，让排名倒数的单位“红红脸”，通过“丢面子”让排名倒数的单位积极改进，提升管理水平。

       3.2 年度考核结果运用

      各单位全年的月度考核平均分排名作为年终干部考评和先进集体评选的主要依据；对于各类别中排名靠后的单位，直接取消各类集体荣誉评比资格，同时该单位的单位正职，取消个人荣誉的评比资格。

      对于连续三个月排名各类别倒数第一的单位，由分管矿领导对其进行绩效面谈，分析连续倒数存在的管理原因，积极改进。年度排名本类别倒数第一的单位，由人力资源部、党委组织部牵头组织对该单位党政正职进行综合测评，测评不合格党政正职调离原岗位降职使用；测评合格考察半年，所有管理人员下浮奖金系数0.1，考察期内本类别总排名高于末位且末位月份不超过2个月，恢复原系数，不符合以上条件党政正职调离原岗位降职使用。

      3.3 绩效管理体系的改进

      每季度由基层单位根据服务态度、服务效率、服务质量等方面对被评议部门进行评议，填写《基层单位评议表》，分“优、良、中等、较差、差”五个等级，评价结果相应按100分、90分、80分、70分、60分进行计算，依次去掉两个最高分及两个最低分后，将平均分作为考核结果。

      每季度进行评议的同时对各基层单位进行全覆盖走访调研，针对绩效管理征集意见，不断提升绩效管理水平。2023年全年征集意见21条，组织相关业务部室对所征集的意见逐条进行研讨，提出解决措施，并进行研判。能够解决的问题第一时间将问题解决，同时对相应的管理制度进行完善；不具备解决条件的意见，进行记录，已于2024年修订绩效考核办法时进行解决 。

      3.4黄金比例绩效管理体系在全矿各单位的推广运用

      在建立安全考核与经营考核 “3:7”比例的绩效考核体系后，在全矿各单位进行了推广运用。要求各单位重新制定内部工资分配办法，对原有出分标准进行修订，根据月度职工平均工分按比例进行划分，员工每月出勤工分奖分、每日生产作业时工序管理得分、各类管理考核占工分总额的70%，员工每月参加安全会、各项安全考核、三违考核与隐患考核得分占工分总额的30%。

      职工经营考核工分=逐日工序管理得分+旬分+全勤奖分+纪律考核+素质提升考核+增收节支考核+党建舆情疫情考核+队内考核

      安全考核工分=安全会得分+安全管理考核+隐患排查考核+内部违章考核+个人违章考核

      职工实得工分 = 职工经营考核工分+职工安全考核工分

      以综采一队为例，职工每日完成生产任务可得分260分共计5720分，每旬全勤可得分200分共计600分，每月全勤奖励得分500分，每月考试合格奖励180分，月度无纪律考核、无党建舆情疫情考核、无成本考核，月度经营考核工分为7000分；每周安全会得分为250分共计1000分，月度无违章奖励500分，各类安全检查提问均合格奖励500分，月度岗位隐患整改率100%，奖励1000分，月度安全考核工分为3000分；该名职工月度总得分为10000分。职工只有保障自己安全的前提下完成生产任务与出勤才能达到月度工分平均值，如一味蛮干，不讲安全，发生一起违章（发生一起违章考核1000分），那么损失工分和奖分共计1500分，需要六天工序管理得分均翻倍方能弥补损失；如果只讲安全，每天出工不出力，那么将会比其他职工每月工分少一半左右。这就倒逼这名职工既要保证安全，不出现违章，又要努力完成每日生产任务，这样才能保障自己的收入不受损失。

       四、实施效果

      1.安全与经营黄金比例的绩效管理，完善了矿井的绩效考核体系，有效的解决了安全与生产的冲突。

      合理的安全与经营考核比例，促使各生产队组在完成生产任务的过程中不得不做好安全管理，否则将会出现“干得多扣得多”的结果，倒逼队组合法合规作业；如果一味的追求安全，放任生产不管，“干多少算多少”，便会出现没有基础分值的结果，促进队组做到“安全生产两手都要抓、两手都要硬”。差异化的考核指标与权重，对各单位与部室的工作开展起到“指挥棒”的作用，精准定位核心业务职能，分轻重缓急的有序开展各项工作。由企业管理部对所有的考核进行统一审核，出现重复考核的事项第一时间对该事项进行核实，并采用就高不就低的原则，仅考核一次，有效避免了重复考核对各单位工作积极性的影响，确保考核公平公正。  

      2.安全与经营黄金比例的绩效管理，保障了矿井各项指标圆满完成。

      2023年重新制定绩效考核管理办法，并重新分配安全与经营的考核比例后，寺河矿各项经营指标与安全目标均圆满完成。利润指标完成率更是达到107%，占集团公司利润总额的50%左右；集团公司对各单位全年的经营考核结果寺河矿得分115.22分，稳居全集团第一名，优秀的经营考核得分保障了全年获得更高得工资总额，2023年较2022年工资总额增加15%以上。做到全年无较大以上生产安全事故、重大涉嫌和重大非伤亡事故。    

      3.安全与经营黄金比例的绩效管理，有效的提升了矿井的创新能力，促进了寺河矿各岗位人才的良好发展。

      合理的绩效管理比例设置，促进寺河矿技术体系与科技创新体系的完善，确保各项科技创新投入，提升成果转化率，全年形成寺河矿特色的技术标准12册，2项国家级管理创新成果获奖，15项省级管理创新成果获奖，征集到五小成果466项，授权专利29项，推动矿井经营管理水平焕发了新的升级。  新增对获得各类荣誉的奖励，对全矿干部职工起到了良好的激励作用，全年寺河矿获得国家级竞赛奖16人次，行业技能大师1人次，省级竞赛奖7人次，集团公司技术能手24人次、优胜选手17人次，进一步彰显了大矿工匠的精湛技艺和精神风貌。  

      4.安全与经营黄金比例的绩效管理，成就职工自发进行“自保互保”的意识。

      通过大力的宣传“安全帐”，让职工增强“保安全就是保收入”的意识，2023年寺河矿安全管理提升至新的水平。1-12月达5A级的单位共计520次，达4A级的单位共计60次，达3A级的单位共计51次，达2A级的单位共计62次,达1A级的单位共计87次，达到4A级及以上得到奖励的单位比例达75%，而2A级及以下被考核的单位比例不足20%。通过经济杠杆的作用，真正让职工参与进安全管理过程中，真正做到了“自保”与“互保”，让安全工作不在虚无缥缈，落在了职工的钱袋子里。                

      5.安全与经营黄金比例的绩效管理，照亮矿井内涵式高质量发展的前进道路。

      通过设立合理的考核指标与考核权重，将矿井各项安全生产业务与职能均纳入考核，对矿井各项业务的考核做到了“不漏一事、不漏一项” ，形成了完美的考核体系，将矿井安全生产的各项经营管理与安全管理有机的融合为一体。对职工进行经济奖惩；对管理人员年薪进行挂钩，同时引入“面子”工程，让管理差的“红红脸”，对严重不作为的，直接拿下“帽子”；通过对不同岗位的人员采用不同的绩效管理，让全矿干部职工都积极参与进安全生产中来，照亮矿井内涵式高质量发展的前进道路。